Newsletter No. 14 – Spanish

by | Mar 1, 2003

Cuarta conferencia internacional del IBP

El IBP llevó a cabo su cuarta conferencia internacional en la Ciudad de México del 9-13 de marzo del 2003. La conferencia fue financiada por la Fundación Ford y el “Open Society Institute” y planeada por el IBP en colaboración con las organizaciones mexicanas FUNDAR (Centro de Análisis e Investigación) y el CIDE (Centro de Investigación y Docencia Económicas).

Sin duda éste ha sido el encuentro más grande de grupos de la sociedad civil trabajando cuestiones de presupuesto con 140 participantes provenientes de 40 países. Hace dos años durante la tercera conferencia en la India se dieron cita 90 personas de 25 países, lo que demuestra un claro aumento en el número de grupos interesados en el análisis presupuestario más notablemente en África, América Central y Asia Central.

La sesión plenaria de apertura se enfocó en el crecimiento del trabajo sobre presupuestos en África, América Latina, el Medio Oriente, Rusia y Asia Central. Esta sesión demostró claramente que a pesar de que el trabajo presupuestario continúa creciendo en países de ingresos medianos como Brasil, India, México y Sudáfrica, se está viendo un rápido crecimiento en países de bajos ingresos como Bangladesh, Malawi, Nicaragua y Zambia. Este cambio puede verse reflejado en el trabajo de nuevos grupos presupuestarios que tratan de responder a las demandas relacionadas con los PRSPs, derechos humanos y asuntos de deuda externa mediante el desarrollo e implementación de métodos para el monitoreo del flujo de recursos y para explorar el vínculo entre presupuestos y derechos humanos.

La agenda de la conferencia se dividió en cuatro temas centrales: incidencia presupuestaria, presupuestos en favor de los pobres, métodos para el monitoreo de la calidad del gasto gubernamental y el papel de instituciones financieras en el desarrollo de actividades presupuestarias. Cada sesión revisó estudios de caso sobre el trabajo presupuestario de grupos alrededor del mundo. En los talleres se dedicó tiempo importante a las experiencias y métodos utilizados con el trabajo presupuestario en cada uno de estos temas. Además, durante los “espacios de diálogo abierto” ofrecidos al final de cada jornada los participantes tuvieron oportunidad de coordinar sus propios talleres y discusiones sobre temas no incluidos en la agenda. Esto también dio lugar a consolidar redes para iniciativas regionales y nuevos proyectos.

La mayoría de los participantes dijeron haberse beneficiado enormemente de esta oportunidad para encontrar inspiración al trabajo que venían realizando. Muchos se fueron con nuevas ideas con frecuencia basadas en exitosas experiencias en otros países.  Por ejemplo, Poder Ciudadano de Argentina llevará a cabo un ejercicio cívico denominado “Alcalde por un Día” diseñado por el grupo brasileño Ibase. Igualmente, la campaña de Poder Ciudadano para el alivio de la pobreza en Argentina, servirá con ejemplo para una campaña similar llevada a cabo en Tanzania.

La conferencia también sirvió para el intercambio de ideas sobre diferentes formas de abordar el tema del presupuesto. En palabras de Raman Narayan de la India, “un tema tan árido como el presupuesto tiene muchas posibilidades. Es como aquella fábula de cuatro hombres ciegos y un elefante en donde la percepción del elefante es diferente según la parte del cuerpo que se esté tocando. El elefante es tan grande que todas las percepciones acerca de él son certeras, sin temor a contradecirse. Mi visión del trabajo presupuestario es similar: abre enormes posibilidades para la sociedad civil.”

Los participantes también discutieron los retos a los que se enfrenta el trabajo presupuestario de la sociedad civil. La falta de información y participación en el proceso presupuestario permanecen como obstáculos centrales en casi todos los países en vías de desarrollo o economías en transición. Otros retos incluyen las dificultades para garantizar financiamiento de mediano plazo, representar a los pobres y manejar relaciones con instituciones financieras internacionales.

Los participantes expresaron un interés particular en el diseño de métodos para evaluar el impacto actual del trabajo de la sociedad civil. El IBP estará trabajando en un proyecto para ayudar a estos grupos en dicha evaluación.

La conferencia terminó con presentaciones sobre cinco proyectos regionales que incluyen un proyecto internacional para medir la transparencia del presupuesto, un programa del “Open Society Institute” para monitorear las divisas generadas de industrias extractivas, un estudio sobre el gasto gubernamental para el VIH/SIDA en África y América Latina, una encuesta sobre el papel de los grupos de presupuesto en los países suscritos a los PRSPs, y una iniciativa de la sociedad civil para impulsar el trabajo presupuestario en países PRSP.

Además, nos complace anunciar que las publicaciones A Guide to Budget Work for NGOs y Using Public Budgets as a Tool to Advance Economic, Social, and Cultural Rights ya se encuentran disponibles en español.

 

 

Segunda fase del índice de transparencia latinoamericano

Representantes de 10 ONGs latinoamericanas asistieron a un taller de dos días en la Ciudad de México del 6 al 7 de marzo para comenzar con la segunda fase del índice de transparencia presupuestaria. El taller fue organizado por dos organizaciones mexicanas, la ONG FUNDAR, Centro de Análisis e Investigación y el CIDE (Centro de Investigación y Docencia Económicas). Los cinco países, Argentina, Brasil, Chile, México y Perú, que participaron en la primera fase dada a conocer en diciembre del 2001 asistieron junto con representantes de ONGs de Colombia, Costa Rica, El Salvador, Ecuador y Nicaragua que por primera vez se unen a este esfuerzo.

El taller revisó los métodos de investigación para evaluar la transparencia en el proceso del presupuesto a nivel nacional de los países a evaluar, así como refinó y actualizó la primera fase de este estudio. La evaluación del estudio se compuso de dos partes. La primera consistió de una encuesta aplicada en cada país a un grupo selecto de expertos en el presupuesto integrado por legisladores, periodistas y académicos sobre su percepción de transparencia en el proceso presupuestario de su país. El concepto de transparencia es entendido como el acceso a información del presupuesto, así como a oportunidades para influir en las prioridades del presupuesto y mejorar los controles en contra de la corrupción. El segundo aspecto del estudio incluye una serie de preguntas detalladas sobre los requerimientos legales para garantizar la transparencia en el proceso del presupuesto así como preguntas sobre qué tan transparente es el proceso en la práctica. Las respuestas a estas preguntas serían sistematizadas por un equipo de investigadores. Ambas partes de este estudio, que espera completarse antes de fin de año, no sólo pondrán énfasis en el nivel de transparencia en el proceso del presupuesto de estos diez países latinoamericanos sino también mostrará cualquier incongruencia entre prácticas, requerimientos legales y percepciones sobre la transparencia presupuestaria.

 

 

Nueva publicación sobre presupuestos con enfoque de género

  • ¿De qué se trata el presupuesto con enfoque de género?
  • ¿Cómo se compone una iniciativa exitosa de presupuesto con enfoque de género?
  • ¿Se tratan de lo mismo?

El “Cutting Edge Pack”, es una serie de reportes producidos por la organización no lucrativa sobre género y desarrollo BRIDGE (con base en el Instituto de Estudios de Desarrollo del Reino Unido). El reporte aborda estas preguntas y hace recomendaciones sobre hacia donde pueden encaminarse las iniciativas presupuestarias con enfoque de género. La idea es ir más allá del análisis presupuestario con enfoque de género y tomar el reto de introducir la percepción de género en la formulación del presupuesto. El paquete incluye recursos prácticos que demuestran cómo pueden utilizarse los presupuestos para promover igualdad de género.  El paquete incluye:

  • “Overview report” – por Helena Hofbauer Balmori (Fundar, México) con el apoyo de Debbie Budlender (Community Agency for Social Enquiry, Sudáfrica)
  • “Collection of supporting resources” – resúmenes de textos clave, estudios de caso y otras herramientas, así como organizaciones clave
  • “Gender and Development In Brief” – boletín

La publicación puede bajarse de la página de BRIDGE http://www.bridge.ids.ac.uk/. Para obtener copias impresas de este material consultar la librería virtual a partir de mediados de abril aqui.

BRIDGE también planea abrir un espacio de diálogo sobre género y presupuesto. Si desea participar en este servidor, envíe un mensaje a [email protected].

 

 

Capacitación presupuestaria en Kazajstán

A principios del pasado mes de febrero, el IBP en coordinación con el Centro de Investigación de Políticas Públicas de Almaty, Kazajstán, llevó a cabo un curso de capacitación de cuatro días en este país al que asistieron 30 representantes de grupos de la sociedad civil y medios de comunicación. Colegas de la organización rusa Strategy, con base en San Petersburgo, y del Instituto de Finanzas Públicas de Croacia se unieron como consultores alternos. El curso fue financiado por el Proyecto de Eurasia Central de OSI (“Open Society Institute”) y la oficina de Kazajstán de la Fundación Eurasia y fue diseñado para nutrir el crecimiento del trabajo presupuestario aplicado que ya ha comenzado a echar raíces en ese país. El curso incluyó:

  • Información introductoria sobre la economía en Kazajstán y la industria extractiva de gas natural y petróleo en relación con el proceso del presupuesto.
  • Información sobre factores clave para grupos presupuestarios.
  • Tres estudios de caso sobre organizaciones de Kazajstán con alguna experiencia en análisis presupuestario.
  • Dos estudios de caso para grupos presupuestarios de Europa del Este.
  • Nuevas oportunidades para organizaciones locales; y
  • una oportunidad para diseñar y discutir propuestas sobre el trabajo presupuestario en Kazajstán.

El encuentro sirvió para que los participantes discutieran los distintos alcances del trabajo presupuestario, como por ejemplo su aplicación a iniciativas anti-nucleares. Otros participantes escucharon por primera vez sobre actividades ciudadanas relacionadas al presupuesto en otras regiones de Kazajstán. Hubo un amplio interés en adentrarse en ingresos y egresos gubernamentales. El grado de interacción entre los participantes y el número de propuestas para proyectos futuros demostró que el taller estuvo bien sincronizado y que sin duda se trata de un momento adecuado y fértil para el trabajo presupuestario en Kazajstán. La Fundación Eurasia de Kazajstán continúa estimulando el trabajo presupuestario a nivel local a través de un competitivo proceso de ayuda financiera para avanzar actividades presupuestarias en ese país.

Este curso de capacitación fue el comienzo de un largo camino alrededor del Mar Caspio para explorar prospectos para una mayor participación de la sociedad civil en el proceso del presupuesto. La siguiente visita en la región será en Baku, Azerbaiján, el próximo mes de mayo.

 

 

Consecuencias distributivas de la privatización

El Centro para el Desarrollo Global y el Banco Interamericano de Desarrollo organizaron la conferencia en el Instituto Internacional de Economía sobre “Consecuencias distributivas de la privatización” en Washington, D.C., del 24 al 25 de febrero. Los asistentes incluyeron representantes del Banco Mundial, ministros de finanzas de Bolivia y Georgia, representantes del “Open Society Institute” y el “Carnegie Endowment for International Peace”, así como académicos. Economistas, politólogos, analistas financieros y activistas presentaron estudios de caso de países en vías de desarrollo como Argentina, Bolivia, China, Perú, Rusia, Sri Lanka y Ucrania para analizar la relación entre privatización e inequidad.

En países en vías de desarrollo las medidas de privatización han tenido un profundo impacto en el desarrollo de los presupuestos y de mecanismos de rendición de cuentas. Sin embargo, comprender las consecuencias distributivas de la privatización, especialmente en un contexto de pobreza, son desconcertantes tanto para economistas como para el público en general. Algunos argumentan que la privatización de servicios como el agua, el gas, la electricidad, el transporte, las telecomunicaciones, líneas aéreas y seguros, debería hacer que estos servicios fueran más accesibles al fomentar su expansión a nuevas áreas. Se considera que los beneficios son mayores que los aumentos de precios, que van de la mano con la privatización de servicios, y que la mayoría de los trabajadores que pierden sus empleos debido a medidas de eficiencia siempre encuentran nuevos empleos.

No obstante, Antonio Estanche del Banco Mundial observó durante la conferencia que el creciente acceso a servicios de telecomunicaciones no es tan significativo para familias latinoamericanas de bajos recursos como lo es el aumento de precios en el transporte, dado que estas familias se trasladan varias veces en un día para llegar a sus trabajos. Además, la privatización puede llevar a recortes en servicios sociales y dejar al gobierno sin recursos provenientes de industrias que antes eran de control público.

Mientras tanto, algunos ven a la privatización como parte esencial de una agenda más amplia hacia la liberalización de reformas económicas. Otros advierten que la debilidad de instituciones gubernamentales puede limitar el potencial de la privatización para mejorar la distribución de la riqueza hacia sectores de bajos ingresos. Algunos países en vías de desarrollo pueden simplemente no contar con las instancias reguladoras para supervisar a las empresas privatizadas y prevenir la corrupción y la explotación.

Un miembro de la organización laboral estadounidense AFL-CIO enfatizó que en países en vías de desarrollo, la privatización va acompañada de desregulación cuando los gobiernos han sido forzados a retirar restricciones tributarias para atraer a la inversión extranjera. En Sri Lanka, por ejemplo, el gobierno escogió no ejercer ningún mecanismo regulatorio a las empresas privatizadas y la privatización no ha mejorado el nivel de vida de las clases de bajos recursos. Bolivia, por ejemplo, vendió sus empresas paraestatales a precios muy bajos para hacerse de ingresos y atraer inversionistas. Los resultados han sido algo complicados. Por un lado, se ha mejorado el acceso a muchas industrias. Por otro lado, la línea aérea nacional desapareció y continúan las crisis sobre el precio del agua.

Aquellos en favor de la privatización del Estado observan que el caso de Ucrania es un ejemplo del mejoramiento del nivel de vida de los ciudadanos pero reconocen que la falta de mecanismos reguladores y de transparencia representa un problema importante. En Ucrania, así como en Rusia, la privatización fue aún más difícil debido a la ignorancia popular respecto al proceso privatizador. Cada ciudadano recibió un voucher para ser intercambiado por acciones de una empresa, pero como la gente no estaba lo suficientemente informada de la importancia de los vouchers, ni sabían cómo utilizarlos, muchos los vendieron, intercambiaron o simplemente se deshicieron de ellos durante la crisis económica.

En países como Bolivia y China, el término “privatización” ha sido reemplazado por otros como “capitalización” y “corporativización” respectivamente. Dichos eufemismos sugieren el presente dilema al que se enfrentan economistas, activistas y ciudadanos: cómo hacer que la privatización funcione para los ciudadanos en un sistema transparente y bien regulado.

 

 

Nuevos materiales en la página de internet del IBP

Introducción al proceso del presupuesto a nivel federal
Por Martha Coven y Richard Kogan, “Center on Budget and Policy Priorities”
Este trabajo explica las diferentes etapas en el proceso del presupuesto federal en Estados Unidos. Incluye los pasos en la formulación de la resolución del presupuesto por parte del Congreso que establece los límites al gasto e impuestos. También define conceptos federales básicos y describe los reglamentos parlamentarios a través de los cuáles se hace cumplir la resolución del presupuesto.

Global Corruption Report 2003
Por Transparencia Internacional
Este reporte explora el tema de la corrupción global regional y temáticamente. De manera cronológica cubre recientes campañas de incidencia e investigación. Este año el reporte explica cómo el uso de la tecnología para favorecer el acceso a la información puede tanto facilitar, como complicar los esfuerzos anti-corrupción. Este reporte se encuentra disponible en alemán, árabe, español, inglés, francés, japonés y ruso.

Fortalecimiento de la participación en la administración del gasto público: Recomendaciones para accionistas
Por Jeremy Heimans, OECD
Este trabajo analiza el papel del ejecutivo, la legislatura y la sociedad civil en el desarrollo del presupuesto. Examina las fases del presupuesto y utiliza estudios de caso para identificar las oportunidades y riesgos para el presupuesto participativo.

¿Porqué algunos países son tan pobres? Nueva evidencia y un mensaje de esperanza
Por Daniel Cohen y Marcelo Soto, OECD
Aquí se examina el papel del capital físico, capital humano y la tecnología al determinar el nivel de riqueza o de pobreza de un país. Explora también la relación entre educación y esperanza de vida. Disponible en francés e inglés.

Evolución y racionalidad de programas presupuestarios en Colombia
Por Rudolph Hommes, IADB
Este reporte analiza la premisa de que cuando el ejecutivo tiene más influencia que el legislativo sobre el proceso del presupuesto y recibe la autoridad para lidiar con conflictos intergubernamental surgen déficits menores.

Relaciones fiscales intergubernamentales en América Latina: Diseño de políticas y sus resultados
Por Richard Bird, IADB
Este trabajo examina el nivel de jerarquización y transparencia en el presupuesto de instituciones en América Latina.

Newsletter No. 14 – English

by | Mar 1, 2003

IBP Fourth International Conference

The International Budget Partnership held its fourth international conference in Mexico City on 9-13 March 2003. The conference was funded by the Ford Foundation and the Open Society Institute and was planned and hosted by the International Budget Partnership, along with the Mexican NGO FUNDAR (Center for Analysis and Research), and the academic institution CIDE (Economics Research and Teaching Center).

This was the largest gathering of civil society budget groups to date, with 140 participants from 40 countries. Two years ago, at the third IBP conference in India, 90 people attended from 25 countries. This growth clearly shows the continued increase in civil society budget work across the developing world, most noticeably in Africa, Central America, and Central Asia.

The opening plenary focused on the state of budget work in Africa, Latin America, the Middle East, and Russia and Central Asia. The session showed clearly that although budget work continues to grow in middle-income countries (such as Brazil, India, Mexico, and South Africa), rapid growth in the sector is occurring in low and low-middle income countries, such as Bangladesh, Malawi, Nicaragua, and Zambia. This shift is reflected in the catalysts for budget work and types of work undertaken. New budget groups seem to be responding to a greater extent to the Poverty Reductions Strategy Papers, human rights and international debt issues. Reflecting these concerns, the types of budget work undertaken include a specific focus on methods to track the flow and impact of expenditure, and the link between budgets and human rights.

The conference agenda was divided into four themes: budget advocacy, pro-poor budgeting, methods to monitor the quality of government expenditures, and the role of international financial institutions in developing country budgeting. Each session consisted primarily of case studies of the work of budget groups around the world. Substantial time was reserved for workshops on experiences and methods associated with budget work in each of the themes. These included, for example, practical advice on expenditure tracking. In addition, “open dialogue spaces” were provided at the end of each day for participants to convene their own workshops or informal discussions not included in the formal conference agenda. Groups used these spaces to establish partnerships and networks for cross-country learning and other initiatives.

Most participants reported finding the conference inspiring to their work at home; many left with new ideas for projects, often based on successful initiatives in other countries. For instance, Poder Ciudadano in Argentina will implement a civic exercise entitled “Mayor for a Day,” which was designed by the Brazilian group Ibase. Similarly, Poder Ciudadano’s campaign to alleviate the most urgent hunger in Argentina will serve as a useful example for comparable campaigns in countries such as Tanzania.

The conference provided a valuable opportunity to exchange ideas on different approaches to budget work. In the words of Raman Narayan from India, “A dry subject like the budget has so many possibilities. It was like the fable about four blind men and the elephant, wherein every person’s view of the elephant was contingent upon the part of the elephant’s body he touched. The elephant was so big that it could accommodate every viewpoint without any contradiction. My view of the budget is similar: it opens up umpteen possibilities for civil society.”

Conference participants also discussed the challenges facing civil society budget work. Lack of data and of participation in the budget process remain core obstacles in virtually all developing and transition countries. Other challenges include securing medium-term funding, representing the poor, and managing relationships with international financial institutions. In addition, participants expressed substantial interest in designing ways to measure the actual impact of civil society budget work. The IBP will be working on a project to assist groups with such an assessment.

The conference ended on a very positive note with presentations on five ongoing cross-country collaborations. These include an IBP-coordinated project to measure budget transparency around the world, an Open Society Institute program to monitor the revenue streams associated with extractive industries, a study on government HIV/AIDS expenditure in Africa and Latin America, a survey of the role of budget groups in African PRSPs, and a Civil Society Budget Initiative to assist organizations to undertake budget work in PRSP countries.

In addition, we are pleased to announce that the publications A Guide to Budget Work for NGOs and Using Public Budgets as a Tool to Advance Economic, Social, and Cultural Rights are now available in Spanish.

 

 

Second Phase of Latin American Index

Representatives of NGOs from 10 Latin American countries attended a two-day workshop in Mexico City on March 6 and 7 to launch the second Latin American budget transparency research effort. The workshop was hosted by the two Mexican organizations, Fundar (Center for Analysis and Research) and the academic institution CIDE (Economics Research and Teaching Center), which will be coordinating the research. Five of the represented countries — Argentina, Brazil, Chile, Mexico, and Peru — were covered in the first budget transparency study, which was released in December 2001. The five new countries joining the study are Colombia, Costa Rica, El Salvador, Ecuador, and Nicaragua.

The workshop reviewed the research methods for assessing budget transparency, refining and updating the approach that was used in the previous study. The assessment has two parts. First, in each country, a representative group of budget experts that includes legislators, journalists, and academics are asked a series of questions to gauge their perception of transparency in their country’s budget process. Transparency is defined to include not only the availability of budget information, but also opportunities to influence the priorities in the budget and the existence of safeguards to prevent corruption. The second aspect of the study includes detailed questions on the legal requirements intended to ensure a transparent budget process as well as questions on how transparent the budget process is in actual practice. The responses to these questions will researched by a single individual (or possibly a small team working together). Together the two parts of this research effort, which is expected to be completed later this year, should be able to highlight not only the level of transparency in the budget processes of these ten Latin American countries, but also any disconnects that exist between actual practices, legal requirements and people’s perceptions of budget transparency.

 

 

Gender Budgets Cutting Edge Pack

  • What does a gender-sensitive budget look like?
  • What does a successful gender budget initiative look like?
  • Are these the same thing?

The Cutting Edge Pack, a series of reports produced by the gender and development non-profit BRIDGE (based at the UK’s Institute of Development Studies), addresses these questions and then recommends where gender budget initiatives should go from here. It calls on these initiatives to transcend gender-sensitive budget analysis and take up the challenge of engaging in the gender-sensitive formation of the budget.

The Cutting Edge Pack includes concise and practical resources that show how budgets can be used to further gender equality. These include:

  • Overview report – by Helena Hofbauer Balmori (Fundar, Mexico) with support from Debbie Budlender (Community Agency for Social Enquiry, South Africa)
  • Collection of supporting resources – summaries of key texts, case studies and tools, and key organizations.
  • Gender and Development In Brief – bulletin

The Cutting Edge Pack, along with other BRIDGE publications such as In Brief, can be downloaded free from the BRIDGE website at http://www.bridge.ids.ac.uk/. Hard copies will be available for sale beginning in mid-April through the IDS virtual bookshop here.

BRIDGE also plans to operate a discussion list on gender and budgets to coincide with the Cutting Edge Pack. If you are interested in participating, please email [email protected].

 

 

Budget Training in Kazakhstan

In early February the International Budget Partnership, in partnership with the Public Policy Research Center in Almaty, Kazakhstan, held a four-day training session in Almaty, Kazakhstan, for 30 representatives of civil society groups and the media. Partners from the St Petersburg-based Strategy, and from the Croatian Institute for Public Finance, joined the training as resource people. The training was funded by the Central Eurasia Project of the Open Society Institute and the Kazakhstan office of Eurasia Foundation. It was designed to nurture the growth of applied budget work, which is starting to take root in Kazakhstan. The training included:

  • background information on the Kazakh macro-economy, oil and gas sector, budget and budget process;
  • information on the key success factors for budget groups;
  • three case studies of Kazakh organizations with some experience of budget work;
  • two case studies of Eastern European budget groups;
  • new networking opportunities for local organizations; and
  • an opportunity to design and discuss project proposals for budget work in Kazakhstan.

The meeting had several positive outcomes. Participants discussed creative approaches to budget work (such as its potential use in anti-nuclear work), and several participants learned about budget-related civic work in other parts of Kazakhstan for the first time. There was broad interest in engaging more deeply in government expenditure and revenue issues. The degree of interaction among participants and the number of proposed follow-up projects showed that the workshop was well-timed and that this is, indeed, a fertile period for budget work in Kazakhstan. The Eurasia Foundation in Kazakhstan is continuing the stimulus to local budget work by initiating a competitive grants process to fund further budget work in Kazakhstan.

This training was the first leg on a journey that will take the IBP around the Caspian Sea region to explore prospects for greater civil society engagement in the budget process. The next stop will be in Baku, Azerbaijan, in May.

 

 

The Distributional Consequences of Privatization

The Center for Global Development and the Inter-American Development Bank hosted a conference at the International Institute for Economics on “The Distributional Consequences of Privatization” in Washington, D.C., on 24-25 February 2003. Attendees included representatives of the World Bank, the finance ministers of Bolivia and Georgia, representatives of the Open Society Institute and the Carnegie Endowment for International Peace, and academics. Economists, political scientists, financial analysts, and activists presented case studies of developing countries such as Argentina, Bolivia, China, Peru, Russia, Sri Lanka, and Ukraine, analyzing the relationship between privatization and inequality.

In developing countries, privatization measures have had a profound impact on the development of budgets and state accountability mechanisms. Yet understanding the distributional consequences of privatization, especially in the context of poverty, has proven baffling to both economists and the general public. Proponents argue that the privatization of utilities (such as water, gas, electricity, transportation, telecommunications, airlines, and insurance) should make these services not only more efficient but also more accessible by encouraging their expansion to new areas. It is argued that these benefits will outweigh the price increases that accompany privatization, and that most of the workers made redundant by efficiency measures appear to obtain other jobs.

However, as Antonio Estanche of the World Bank noted at the conference, increased access to telecommunications services is not nearly as significant for most lower-income families in Latin America as an increase in the price of transportation, since these families often have multiple and extensive commutes to work. In addition, privatization can lead to cuts in social services by depriving the government of revenue from the once-public industries.

While supporters of privatization view it as a key part of a larger agenda of liberalizing economic reforms, others warn that the weakness of government institutions can limit privatization’s potential to improve the distribution of wealth to low-income people. Some developing countries may simply lack the institutions to regulate privatized firms and prevent corruption and exploitation.

A member of the American labor organization AFL-CIO emphasized that in developing countries, privatization has been accompanied by deregulation, as governments have been forced to remove regulations in order to attract foreign investment. (Some developing countries never developed regulations in the first place.)  In Sri Lanka, for example, the government chose not to regulate the privatized industries, and privatization has not improved the welfare of lower-income citizens. Bolivia, like many developing countries, sold its state-owned enterprises at incredibly low prices and relinquished many of its regulatory powers in order to attract investment. The results have been mixed, including improved accessibility of many industries but also the dissolution of the national airline and ongoing crises over water prices.

Proponents of privatization state that Ukraine’s privatization program has improved the welfare of citizens but acknowledge that lack of regulation and transparency is a real hindrance. In Ukraine and also Russia, privatization was complicated by public ignorance of the privatization process: each citizen was given a voucher that could be exchanged for a share of a firm, but because citizens were neither informed of the significance of their vouchers nor taught how to use them, many citizens sold, traded, or gave away their vouchers during the economic crisis.

In countries such as China and Bolivia, the term “privatization” has been replaced by “corporatization” and “capitalization,” respectively. These euphemisms suggest the ongoing dilemma faced by economists, activists, and citizens: how to make privatization work for all citizens in a transparent, well-regulated system.

 

 

New Papers on the IBP Online Library

Introduction to the Federal Budget Process
By Martha Coven and Richard Kogan, Center on Budget and Policy Priorities
This paper explains the various stages in the United States federal budget process, including the crafting of the Congressional budget resolution, which sets overall limits on spending and taxes. It also defines basic federal budget terms and describes the parliamentary rules through which the budget resolution is enforced.

Global Corruption Report 2003
By Transparency International
This report explores global corruption both regionally and thematically, chronicling recent advocacy and research campaigns for improved access to information. This year’s report focuses on the role of technology. The use of technology to make information available faster than ever before can both aid and complicate anti-corruption efforts. This report is available online in Arabic, English, French, German, Japanese, Russian, and Spanish.

Strengthening Participation in Public Expenditure Management: Policy Recommendations for Key Stakeholders
By Jeremy Heimans, OECD
This policy brief analyzes the roles of the executive branch, the legislature, and civil society in the development of the budget. It examines the stages of the budget process (formulation, analysis, and tracking) and uses case studies to identify opportunities and risks for participatory budgeting.

Why Are Some Countries So Poor? Another Look at the Evidence and a Message of Hope
By Daniel Cohen and Marcelo Soto, OECD
This paper examines the roles played by physical capital, human capital, and technology in determining the wealth or poverty of a country and explores the correlation between life expectancy and education. Available in English and French.

Evolution and Rationality of Budget Programs in Colombia
By Rudolph Hommes, IADB
This report analyzes the premise that when the executive branch has more influence than the legislature over the budget process and is given the authority to deal with intra-governmental conflict, smaller deficits will result.

Intergovernmental Fiscal Relations in Latin America: Policy Designs and Policy Outcomes
By Richard Bird, IADB
This paper examines the degree of hierarchy and transparency in Latin American budget institutions and concludes that hierarchical, transparent budget institutions lead to greater economic stability than collegial, opaque institutions.